经营过程中怎么样做合规管理、规避风险提供分析和建议。望各位读者批评指正。

  炼油项目中因发包人提供的页岩原料不符合技术方面的要求导致没办法竣工验收的，如何认定责任？

  2015年4月29日，联合体（承包人）牵头人北京富通公司及成员单位山西省化工设计院与窑街煤电公司（发包人）签订了《窑街煤电集团有限公司油页岩炼油项目二期工程总承包合同书》和《窑街煤电集团有限公司油页岩炼油项目二期工程总承包技术协议书》。案涉项目于2016年5月25日至8月9日期间进行了第一次带料试运行，又于2017年7月25日至10月22日进行了第二次带料试运行，但系统没办法实现独立满负荷运行。2019年4月30日，双方一同组织专家团队对案涉项目运作情况和改造技术方案进行了评审。评审结论为：现场原料实际指标低于设计值是导致自产煤气热值低，系统没办法实现独立满负荷运行的重要的条件。建议尽快开展后续项目改造工作。

  本院认为，案涉项目至今虽未能通过达产达标测试和总体竣工验收，但责任应在窑街煤电公司，窑街煤电公司依法应当向北京富通公司支付全额工程价款，理由如下：

  1.案涉项目对于原料的要求。案涉项目的目的是将末页岩中含有油通过一定技术加工提炼出来，意味着仅有部分品质比较高的原料才能进行提炼且提炼具有价值。而工程建设项目中承包商的工作范围一定是有边界的，且该边界将在合同中进行明确约定并对应了相应的合同价款。具体到本案，在技术协议的第3.9条对原料参数指标进行了明确约定，案涉项目顺利运行后将处理符合技术协议第3.9条约定的原料，超过此范围的原料则不在处理范围之内。

  2.原料参数指标系窑街煤电公司所提供。技术协议第3.9条对于原料性质进行了明确约定，如(末页岩铝甑分析表)含油量8.97%、含水量5.51%及干馏气量5.78%。该条又载明：原料详细数据见油页岩公司提供材料。

  3.案涉项目未能通过达产达标测试和总体竣工验收的责任在于窑街煤电公司。原料是不是满足技术协议约定的原料参数指标，其举证责任在于窑街煤电公司，窑街煤电公司有义务证明原料参数指标符合技术协议约定的标准。窑街煤电公司既无证据证明原料参数指标符合技术协议约定的标准，也不同意鉴定，依法应当承担不利后果。

  因此，案涉工程建设项目未能通过总体竣工验收责任在于窑街煤电公司。根据《中华人民共和国合同法》第四十五条的规定，窑街煤电公司阻碍付款条件成就，依法应当视为条件成就，即北京富通公司已于2016年4月9日已完成了总承包合同和技术协议项下的全部工程内容，且已满足合同约定的工程质量、技术协议及附件的要求，并视为已完成整体移交。窑街煤电公司应当立即支付全部工程款项。同时，北京富通公司为了窑街煤电公司的利益进行技改，产生的技改费用应由窑街煤电公司承担。

  住建部曾于2023年公布《炼油化工工程建设项目规范（征求意见稿）》，征求意见稿中提到，炼油化工工程建设项目设置的安全、环保及职业卫生设施应能够预防、控制、消除和减轻危险有害因素和外因的不利影响。炼油化工工程建设项目施工安装应符合工程设计文件和实施工程技术规定要求，应执行验收程序规定，确保满足工程功能和性能要求。施工安装过程应满足安全、绿色环保要求。因此，炼油工程具有工艺复杂性、连续性与稳定性、高温度高压力与安全性、节能环保与高效性、产品多样性和技术更新与持续改进等特点。这些特点使得炼油工程成为一项重要的工业过程，因此

  在履行炼油工程相关的EPC合同过程中，如果双方明确约定了原料参数指标且原料由发包人提供，那么由于原料未到达相应的技术规定要求导致完工项目不能通过达标达产测试，也没有办法进行竣工验收的，相关责任不能由承包人承担。项目不能达产达标的风险以及在此过程中产生的相应的技术改造款项应当由发包人承担。同时如果竣工验收为合同约定的付款节点，这样的一种情况下也应视为付款条件成就，发包人还应承担支付工程款的义务。因此就需要提醒发包人注意的是，发包人应加强对原料采购、检验和质量控制的管理，以降低因原料问题导致的项目风险。同时，可优先考虑在合同中增加对原料质量上的问题的处理条款，如设定原料质量保证金、明确质量责任归属和赔偿机制等，以进一步保护自身的权益。

  王春军律师，北京市京都律师事务所管委会委员、高级合伙人，中国民主建国会会员。北京大学法学学士，中国地质大学工程土木工程系，工科学士。

  担任第十二届北京市律协建设工程专业委员会副主任、上海、广州、南京、厦门、大连/大连国际等地仲裁委仲裁员、中国国际经济贸易仲裁委调解员、中国行为法学会培训合作中心专家智库委员与客座教授。常设中国建设工程论坛第十一工作组，第十七工作组召集人。民建北京市委理论委副秘书长，民建朝阳区理论委主任。曾任某建筑施工公司法务部负责人，承办大量建设工程项目施工合同纠纷案的诉讼和非诉业务、房地产开发法律服务、园区开发建设法律服务、PPP纠纷解决，在建设工程领域刑事案件辩护和合规也成绩斐然。主要执业领域：一、建工非诉：建工合规、建工专项、建工涉外、建工金融；二、建工争议解决：调解、诉讼、仲裁；三、建工刑案：建工辩护、企业行权，并担任多家大型央企的法律顾问。